威廉希尔

近年来，威廉希尔审计监督紧紧围绕集团发展大局和中心工作，立足经济监督定位，聚焦主责主业，积极在构建“集中统一、全面覆盖、权威高效”的审计监督体系，贯彻落实好习近平总书记提出的要“如臂使指、如影随形、如雷贯耳”的审计工作要求，更好发挥审计监督作用上聚焦发力，为集团高质量发展保驾护航。

一是增强政治属性和政治功能，做到“如臂使指”。坚持集团党委对审计工作的领导，由集团党委书记、董事长亲自分管审计工作，建立了集团党委审计委员会定期审议审计工作规划、年度审计工作计划，听取审计工作总结及问题整改情况进展，部署审计重大事项的工作运行机制，充分发挥集团党委审计委员会在顶层设计、统筹协调和督促落实方面的“长臂”作用。同时审计部精准运用审计“指法”，积极围绕“国之大者”、上级各项决策部署落实情况，尤其是市委“三大战略、八大行动”，集团重大产业、重大项目投融资平台，以及集团国有资本投资公司试点等加强监督，做到“长臂”所到，“指法”自如。2022年以来集团审计部门揭示下属子公司落实上级决策部署不到位问题20余个，及时纠正了政治偏差，确保了执行不偏向、不变通、不走样。

二是聚焦主责主业和“关键少数”，做到“如影随形”。一方面审计监督紧贴集团“金融+实体”两大业务板块，聚焦“私募基金、融资租赁、供应链融资、商业保理、征信管理”等金融领域，以及“工程项目建设、资产运营、特色矿产品整合运营”等实体领域，强化全流程、无死角业务监督，做到“集团业务延伸到哪里，审计监督就跟踪到哪里”。另一方面审计监督紧盯下属子公司领导干部履职情况等开展任期经济责任审计，针对2022年部分下属子公司领导干部作出调整的实际，对下属5家子公司领导干部开展了离任审计，督促问题总体整改率达95%以上，有力有效促进了下属子公司领导干部履职尽责、规范用权和廉洁用权，切实让下属单位和领导干部感受到审计监督无处不在、如影随形。

三是做实研究型审计和监督协同，做到“如雷贯耳”。坚持依法审计，做实研究型审计，针对集团金融业态多元化，实体板块多样化的特点，以及审计人才力量有限的实际，审计监督以“做实研究型审计”为有力抓手，将审计对象、审计问题、审计整改措施作为研究的重点内容，通过运用“边研究、边实践、边总结、边提升”的“四边”工作法，增强审计人员对被审计单位所处行业或领域涉及的大政方针政策、上级决策部署和集团党委工作要求，主营业务涉及的相关法律法规、部门规章、国资监管规定和公司内部制度的熟练把握程度；深入基层业务一线，主动向子公司管理人员、业务骨干等探讨业务模式、业务底层逻辑和可能存在的业务风险点，截至目前，集团审计围绕供应链、小贷、融资租赁和基金公司等4家子公司的主营业务及风险防控召开审计研讨分析会4次，为迅速精准定性问题，深挖问题深层次原因，提出建设性意见等奠定了坚实的审计基础。

与此同时，做好与其他监督贯通协同，积极探索建立了“审计+风控+纪检”联动监督新格局，形成了审计与风控、纪检等部门定期互通信息，共商重大事项的工作机制。2022年以来，集团审计与风控等部门就逾期不良处置、项目风险防控等事项会商10余次，共同督促相关子公司在项目投资、采购管理、印章管理、财务管理及档案管理等方面新增和修订制度73项，收回逾期投资4000余万元。主动向纪检部门共享内审报告10余份，为纪检部门案件查办和对相关责任人追责问责提供了重要参考，进一步强化了审计监督的权威性和震慑力，起到了如雷贯耳的效果。